Арбитражный процесс: собираем доказательства

Е. В. Шестакова

В связи с кризисными явлениями возникает достаточно много судебных споров в части неисполнения обязательств, нарушения сроков исполнения обязательств. При этом в суде каждая сторона представляет свои доказательства.

Е. В. Шестакова, кандидат юридических наук, практик в области правового и налогового консалтинга, бухгалтерского и бюджетного учета

Доказательства в арбитражном процессе играют очень важную роль. Без грамотно подготовленных и представленных в суд доказательств невозможно отстоять свою позицию, выиграть суд, а также просто быть профессионалом своего дела. Поэтому необходимо начинать любую претензионную работу, любой судебный спор со сбора доказательственной базы.

Виды доказательств

Доказательства в арбитражном процессе — это сведения о фактах, которые используются судом для установления наличия или отсутствия обстоятельств, обосновывающих позиции сторон.

Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом.

Описание видов доказательств приведено в таблице.

Таблица

Виды доказательств

Сторона может продемонстрировать доказательства при:

• подаче искового заявления;
• написании отзыва на исковое заявление.

Если она не может самостоятельно представить доказательства, то имеет право просить об этом суд. Заявление об обеспечении доказательств подается в арбитражный суд, в производстве которого находится дело. В заявлении должны быть указаны доказательства, которые необходимо обеспечить, обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства, причины, побудившие обратиться с заявлением об их обеспечении.

Нотариальное обеспечение доказательств

Достаточно часто стороны представляют нотариальные доказательства, которые имеют следующие преимущества:

• нотариус проверяет и удостоверяет доказательства;
• нет необходимости представлять доказательства в оригинале, а суд не усомнится в представленных копиях;
• нотариус обеспечивает представление доказательств.

В порядке обеспечения доказательств нотариус допрашивает свидетелей, производит осмотр письменных и вещественных доказательств, назначает экспертизу.

При выполнении процессуальных действий по обеспечению доказательств нотариус руководствуется соответствующими нормами гражданского процессуального законодательства.

Нотариус извещает о времени и месте обеспечения доказательств стороны и заинтересованных лиц, однако их неявка не является препятствием для выполнения нотариальных действий.

Согласно статье 103 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, утвержденных постановлением Верховного Совета России 11 февраля 1993 г. № 4462-1 (далее — Основы законодательства о нотариате), обеспечение доказательств без извещения одной из сторон и заинтересованных лиц производится лишь в случаях, не терпящих отлагательства, или когда нельзя определить, кто впоследствии будет участвовать в деле.

Нотариальные акты имеют особую доказательственную силу, что прямо отражается в понятии нотариального удостоверения сделки согласно статье 163 Гражданского кодекса, а также в последствиях несоблюдения нотариальной формы сделки в соответствии со статьей 165 Гражданского кодекса^[1].

Доказательственной силой обладают такие факты, как составление акта нотариусом, наделенным властными полномочиями, и засвидетельствование того, что стороны присутствовали при его составлении и подписали его^[2]. Нотариальный акт считается достоверным и подтверждает содержащиеся в нем положения в силу закона. Подлинность нотариально удостоверенной сделки можно считать презумпцией. Достоверность может быть опровергнута лишь путем специальной процедуры, например, путем обращения с заявлением о подлоге.

Если нотариус сомневается в содержании представленных документов либо в поведении заинтересованных лиц, он может направить запросы в компетентные государственные органы и организации для того, чтобы убедиться в законности и обоснованности совершаемого нотариального действия. При сомнении в подлинности представленного письменного документа нотариус вправе направить документ на экспертизу, а совершение нотариального действия отложить^[3].

На основании судебной практики можно сделать следующие выводы:

1. Нотариальные доказательства не являются безусловным основанием для разрешения спора.

Например, суд установил, что нотариальные доказательства сами по себе не подтверждают выполнение работ. Оценив представленные доказательства в их совокупности, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о недоказанности факта выполнения работ на заявленную сумму (постановление ФАС Северо-Западного округа от 7 марта 2012 г. по делу № А52-900/2011).

2. Нотариальные пояснения могут быть представлены в качестве доказательств в налоговом споре.

Наличие на заявлении удостоверительной надписи нотариуса подтверждает лишь то, что подписи в нем сделаны указанным лицом в присутствии нотариуса, что само по себе не свидетельствует о достоверности изложенных в объяснениях сведений. В статье 80 Основ законодательства о нотариате указано, что нотариус, свидетельствуя подлинность подписи, не удостоверяет фактов, изложенных в документе, а лишь подтверждает, что подпись сделана определенным лицом.

3. Возможно нотариальное заверение скриншота сайта.

Так, в определении Верховного суда России от 23 марта 2018 г. № 309-ЭС17-21868 по делу № А60-26554/2016 рассмотрен вопрос нотариального заверения сайта в качестве доказательства в споре.

Первоначально рассматривался иск компании о взыскании компенсации за незаконное использование товарного знака по международной регистрации № 855249.

Полагая, что товары, изготавливаемые и предлагаемые ответчиками к продаже на сайте, сходны до степени смешения с товарным знаком, компания обратилась в суд с настоящим иском, ссылаясь на протокол доказательств в сети Интернет от 25 марта 2016 года.

Оценив доказательства по делу в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса, суд апелляционной инстанции, установив доказанность факта нарушения ответчиками исключительного права на товарный знак, руководствуясь статьями 1229, 1252, 1484, 1515 Гражданского кодекса, пришел к выводу о наличии оснований для частичного удовлетворения требований компании, определив размер компенсации исходя из суммарной стоимости предлагаемых к продаже товаров, с учетом их количества, указанных в предложениях о продаже, отметив при этом непредставление ответчиками доказательств нахождения изготовленного товара на складе в меньшем объеме.

Учитывая возражения ответчиков о чрезмерности компенсации, суд апелляционной инстанции посчитал возможным снизить размер подлежащей взысканию компенсации.

4. Возможно использование нотариально заверенных копий платежных документов на иностранном языке.

Например, оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимной связи по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса, суд принял в качестве надлежащих доказательств нотариально заверенные переводы платежных документов на китайском языке (определение Верховного суда России от 19 февраля 2018 г. № 308-ЭС17-23221 по делу № А32-41468/2016).

Типичные ошибки в представлении доказательств

При представлении доказательств нередко допускаются ошибки. В их числе:

Нелогичное представление доказательств

Если в иске есть нелогичные выражения, то для суда и сами доказательства будут нелогичными.

Применение доказательств, которые не могут быть приняты в России

Если правоотношения не используются в России, то суды могут не принять доказательства. Например, достаточно долгое время суды относились скептически к электронным доказательствам.

Такие же выводы могут быть сделаны в отношении криптовалюты, особенно если суд посчитает, что она ничем не обеспечена.

Доказательства при неправильно определенном предмете иска

Очевидно, что если неправильно определить предмет иска, то и доказательства не послужат во благо, а скорее во вред. Например, если подать иск, в котором заявить о кабальности сделки, то очевидно, что суд просто откажет в исковых требованиях.

Неправильная оценка, что конкретно должна доказать сторона

Не всегда очевидно, что же хочет видеть суд в качестве доказательств, при этом «подсказки» не являются обязанностью судьи.

Неправильное распределение бремени доказывания

Суд или стороны могут неправильно распределить бремя доказывания.

Так, в случае предъявления к страховщику требований, преду­смотренных Законом от 7 февраля 1992 г. № 2300-1 «О защите прав потребителей», бремя доказывания того, что застрахованное имущество использовалось страхователем (выгодоприобретателем) исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, возлагается на истца (определение Судебной коллегии по гражданским делам Верховного суда России от 11 октября 2016 г. № 47-КГ16-12).

Представление недопустимых доказательств

Признаком того, что доказательство в арбитражном процессе является недопустимым, является его несоответствие требованиям закона. Сторона арбитражного спора вправе потребовать признания доказательств оппонента недопустимыми, когда он:

• при получении доказательства нарушил правила, которые прописаны в законе;
• стремится подкрепить факты ненадлежащими доказательствами.

Пленум Верховного суда России в пункте 16 постановления от 31 октября 1995 г. № 8 пояснил, что доказательства, полученные с нарушением уголовно-процессуального законодательства, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения.

К несоблюдению норм относятся следующие ситуации:

• нарушение порядка сбора и закрепления доказательств;
• сбор или фиксация доказательств ненадлежащими лицами или органами;
• действия для получения доказательств, не предусмотренные процессуальными нормами.

Если судьи не исследовали доказательство, это влечет признание его недопустимым.

Например, если при заключении сделки не было выполнено требование о простой письменной форме (п. 1 ст. 162 ГК РФ). В этом случае сторона не может привлекать свидетелей.

Если же суд положит показания такого свидетеля в основу своего решения, это явится основанием для отмены незаконного судебного акта в суде вышестоящей инстанции (постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 26 сентября 2014 г. по делу № А70-13717/2013).

Несоблюдение формы представления доказательств

Если договор подлежит обязательному нотариальному удостоверению, то единственным доказательством его заключения может быть документ, который подтверждает его удостоверение у нотариуса (как правило, это экземпляр договора с печатью нотариальной конторы).

Правила раскрытия доказательств по делу

Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом (п. 3 ст. 65 АПК РФ).

В соответствии с пунктом 16 постановления Пленума Высшего арбитражного суда России от 20 декабря 2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству» (далее — Постановление № 65) под раскрытием доказательств следует понимать представление лицом, участвующим в деле, по своей инициативе и по предложению суда другим лицам, участвующим в деле, и суду всех имеющихся у него подтверждений, на основании которых могут быть установлены обстоятельства, обосновывающие его требования и возражения. При этом предполагается не только представление доказательств, обмен состязательными документами, но и их обозначение, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимого аргумента.

Непредставление или несвоевременное представление доказательств по неуважительным причинам, направленное на затягивание процесса, может расцениваться арбитражным судом как злоупотребление процессуальными правами. При наличии таких обстоятельств суд вправе в соответствии с пунктом 2 статьи 111 Арбитражного процессуального кодекса отнести все или часть судебных расходов, независимо от результатов рассмотрения дела, на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами, о чем целесообразно предупредить стороны во время подготовки дела к судебному разбирательству (п. 16 Постановления № 65).

Освобождение от доказывания обстоятельств

Ряд обстоятельств не требуют доказательств. К ним относятся:

• очевидные вещи;
• изложенные в законе.

Также доказывание не требуется, если стороны пришли к соглашению.

Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания.

Факт признания сторонами обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон.

Реализация принципа состязательности и равноправия сторон

В арбитражных судебных процессах реализация принципа состязательности и равноправия сторон имеет конкретное юридическое воплощение и последствия:

• каждое лицо, которое является участником судебного процесса, обязано доказывать все обстоятельства, которые выступают основаниями заявленных требований и выраженных возражений в отношении судебного дела;
• сторона истца в процессе рассмотрения дела арбитражным судебным учреждением первой инстанции до момента принятия судебного акта имеет право изменить следующие аспекты судебного разбирательства: основания предъявленного иска, предмет разбирательства, размер предъявленных требований;
• состязательность при судебном процессе выражается в том, что сторона ответчика на любой стадии судебного процесса и в любой инстанции арбитражного суда имеет право признать заявленный иск в полной или неполной мере;
• арбитражный суд апелляционной инстанции имеет право принять доказательства при условии, что участвующее в судебном деле лицо полностью обосновало невозможность передачи таких доказательств в суд первой инстанции. Такие обстоятельства не должны зависеть от участвующего лица, поэтому суд должен признать их уважительными причинами;
• реализация вышеназванного принципа заключается в предоставлении стороне истца права полностью или частично отказаться от заявленного иска. Такие действия возможны исключительно до момента принятия судебного решения, которым завершаются все судебные разбирательства в арбитражных судебных органах первой или апелляционной инстанции;
• арбитражным судом не принимаются признания сторон, если существуют основания допускать, что данные признания даются с целью сокрытия истины, под влиянием обманных обстоятельств, угроз или насилия. В таких случаях в протоколе судебного разбирательства должны быть зафиксированы все обстоятельства;
• принцип состязательности сторон состоит в возможности заключения мирового соглашения между сторонами дела, включая дела, урегулированные в результате проведения процедуры медиации.

Также состязательность приемлема в тех случаях, когда участвующие лица не могут вовремя представить необходимые доказательства в полной мере.

Нарушение указанного принципа судебными арбитражными органами свидетельствует о несоблюдении ключевых задач, базовых принципов арбитражного судебного производства. Принцип состязательности и равноправия сторон исключает всевозможные случаи выхода процессуальных действий суда и судей за пределы заявленных требований при осуществлении действий для определения предмета доказывания, в процессе распределения доказательного бремени и предложения сторонами дополнительных доказательств. Выход суда за пределы заявленных требований, что предусматривает нарушение принципов состязательности, возможен исключительно в случаях, которые определяются действующим арбитражно-процессуальным законодательством.

^[1] Березин Д. А. Нотариальная процедура обеспечения доказательств // Нотариус. № 5/2018. С. 5–7.

^[2] Лазаренкова О. Г. Доказательственное значение нотариально удостоверенной сделки // Нотариус. № 5/2018. С. 14–16.

^[3] Аргунов В. В. Нотариальный акт в судебном доказывании по гражданским делам: историко-теоретический очерк // Вестник гражданского процесса. № 6/2017. С. 130–148.